East Siberian Institute of the Ministry of Internal Affairs of Russia (postgraduate student)
UDK 343.985 Криминалистическая тактика. План расследования. Тактика получения доказательств. Тактика задержания преступника. Розыск
due to the high level of income received from the legalization of funds from timber smuggling, this type of crime is characterized by a high level of counteraction to the investigation and obtaining evidence. When investigating these cases, conducting investigative actions such as search, seizure, and inspection of documents require the investigator to conduct them effectively. Based on the analysis of scientific literature, materials of law enforcement data, tactical features are analyzed and the main measures necessary for the successful production of these investigative actions are determined in the article.
investigator, search, seizure, document inspection, money laundering, timber smuggling.
Введение
Преступность представляет реальную угрозу существующим общественным отношениям, она может оказывать влияние на социальные, экономические и даже политические процессы. В связи с чем, борьба с преступностью как основная задача правоохранительных органов, прежде всего органов внутренних дел, всегда будет являться первоочередной. Для органов внутренних дел противодействие преступности является постоянной задачей, при совершении любого преступления органы внутренних дел обязаны задокументировать факт совершения преступления, организовать розыск преступника и привлечь его к уголовной ответственности.
Как показывает анализ судебно-следственной практики преступления, связанные с легализацией денежных средств, полученных от контрабанды лесоматериалов, как правило, совершаются в составе организованных групп, либо организованных преступных сообществ. Так, к примеру, в феврале 2024 года оперативными сотрудниками ОЭБиПК Тайшетского ЛО МВД России на транспорте, в ходе оперативного сопровождения уголовного дела о контрабанде лесоматериалов, совершенной организованной группой (ч. 3 ст. 226.1 УК РФ), выявлен эпизод легализации денежных средств. Установлено, что в период времени с апреля 2021 года по август 2021 года, участники организованной преступной группы, в рамках внешнеэкономического контракта, заключенного с иностранным партнером, под видом осуществления предпринимательской деятельности от подконтрольной им фирмы, осуществили недостоверное таможенное оформление заведомо незаконно заготовленной древесины с указанием подложных документов о происхождении пиломатериалов. В результате чего 2,5 тысяч кубических метров пиломатериала, стоимостью почти 8400000 рублей, были экспортированы за рубеж. По данному факту возбуждено уголовное дело по п. «а, б» ч. 4 ст. 174.1 УК РФ[1].
Согласно статистическим данным ГИАЦ МВД Российской Федерации, в 2023 году, сумма легализованных денежных средств составила 39550575000 рублей[2]. Высокие доходы, получаемые в результате преступлений, связанных с отмыванием денежных средств обуславливают высокий уровень противодействия, а также высокий уровень сокрытия признаков преступной деятельности. Из этого следует, что успешное расследование таких преступлений зависит от грамотных и квалифицированных действий лица, в производстве которого находится уголовное дело. Участниками организованных групп и сообществ производится активное сокрытие следов легализации преступных доходов, в связи с чем актуализируется потребность в более широком использовании потенциала следственных действий [1 с. 76].
Основная часть
При раскрытии и расследовании преступлений необходимо использовать современные тактико-технические средства, способствующие эффективному решению задач по борьбе с преступностью, в том числе при осуществлении предварительного расследования. Криминалистическая наука в свою очередь обязана обеспечить правоохранительные органы новейшими разработками тактики проведения следственных действий, а также предоставить новейшие технические средства, способствующие поиску, фиксации доказательств по уголовному делу.
Как справедливо отмечает Степаненко Д.А. «расследование преступлений – вид познавательной деятельности, процесс познания преступного события, совершенного ранее и, как правило ненаблюдаемого непосредственно самим познающим субъектом» [2, с. 194]. Поэтому при расследовании дел, связанных с легализацией преступных доходов, следователь обязан быть компетентным при осуществлении каждого процессуального действия, особенно такого сложного как обыск. Сам по себе обыск включает очень много психологических и тактических элементов, которые обязательно должны укладываться в процессуальную форму данного следственного действия. Обыск в помещении также имеет много тактико-психологических аспектов.
Обыск как следственное действие обладает такими признаками как:
- Регламентированность уголовно-процессуальным кодексом РФ. Ст. 182 УПК РФ является единственным источником, устанавливающим основания и порядок осуществления обыска, а также описывающий процессуальные особенности его производства.
- Носит принудительный характер. Принуждение заключается в обеспечение его проведения силовыми методами. Противодействие обыску наказывается в зависимости от его интенсивности и характера путем привлечения к уголовной ответственности. При проведении обыска в целях преодоления сопротивления могут быть применены физическая сила, специальные средства или огнестрельное оружие.
- Осуществляется специально уполномоченными должностными лицами. Такими лицами являются следователь, дознаватель, орган дознания.
- Носит поисковый характер. Суть обыска — это активные поисковые действия, направленные на обнаружение предметов, денежных средств, иных ценностей, а также доказательств по уголовном уделу. Отдельным видом обыска является обыск по обнаружению разыскиваемых лиц, а также трупов и их частей. Поиск – это целенаправленное действие по отысканию специально скрытых или специально нескрываемых объектов в определенном месте.
- Обнаруженные в результате обыска предметы и ценности при должном процессуальном оформлении признаются доказательствами по уголовному делу.
- Обыск часто считают неотложным следственным действием. Его проведение обосновывается целью немедленного обнаружения доказательств виновности подозреваемого или обвиняемого лица. Промедление в производстве обыска может привести к утрате доказательств.
К вопросам организации обыска относятся моменты подготовки к нему. Следователь должен учитывать специфику и сложность расследования дел о легализации преступных доходов. По делам связанных с легализацией денежных средств, полученных в результате контрабанды лесоматериалов, особо необходимо соблюдение такого условия как внезапность его проведения для лица, которое возможно имеет и хранит имеющие значение для уголовного дела предметы и документы. В некоторых случаях внезапность обеспечить не удается. Это связано с особенностями личности преступника, его криминальным опытом, уровнем образованности и предусмотрительности. Если преступник заранее предполагает свое задержание, или обнаружение своей причастности к совершенному преступлению, то он может предпринять меры для сокрытия всех следов. Внезапность обыска обеспечивает возможность обнаружения доказательств по делу, выводит из зоны психологического комфорта обыскиваемого лица, препятствует сокрытию следов преступления.
При планировании проведения обыска, необходимо учитывать, что по делам, связанных с легализацией денежных средств от контрабанды лесоматериалов, требуется их проведение по месту нахождения фирмы-участника внешнеэкономической деятельности, а также в жилище генерального директора фирмы, в жилищах других руководителей фирмы (например, финансового руководителя, коммерческого директора, главного бухгалтера и т.д.). Таким образом планирование обыска должно основываться на сборе оперативной информации, содержащей сведения о возможном местонахождении интересующих следствие предметов и документов. Следователь должен собрать информацию об адресе (адресах), где находится помещение, в котором планируется проведение обыска, расположении помещения на местности, этажность, планировке помещения, собственнике помещения, наличии смежных помещения, запасных входах и т.д. Тактика обыска в помещениях определяется характеристиками и особенностями самого помещения, предметами, которые подлежат поиску и следственной ситуации в целом [3, с. 428].
На тактику проведения обыска влияют многие факторы. Поэтому планирование проведения обыска является обязательным этапом данного следственного действия. Даже при самом быстром принимаемом решении об обыске должно присутствовать планирование. Составление плана обыска должно включать обеспечение неожиданности обыска, обеспечение безопасности при его производстве, согласование действий всех участников обыска, предположение о признаках искомого предмета или документа, использование поисковых средств, привлечение необходимых специалистов, обеспечение оперативного сопровождения следственного действия. Здесь необходимо отметить, что при налаженном оперативном сопровождении уголовных дел, связанных с легализацией, следственные органы способны достичь экономии имеющихся ресурсов с соблюдением разумного срока расследования [4, с. 60].
При планировании обыска учитываются и иные обстоятельства: способы проникновения в помещение в случае отказа собственника добровольно открыть его; силовое сопровождение следственно-оперативной группы в случае оказания физического сопротивления; время и последовательность обыска; тактические приемы; транспортные средства; средства связи; обеспечение охраны места обыска; легализация оперативных данных результатами обыска [5, с. 35].
Итогом планирования является принятие следователем решения о времени производства обыска, составе группы, применении специальных технических средств и привлечении специалистов. По возможности следователь должен тщательно планировать производство обыска, в том числе время его проведения. Но, при этом ограничения по времени должны быть основаны на здравом смысле, а не только на формальных временных ограничениях. Следственная практика знает множество примеров производства ночных обысков, которые в последующем признавались законными и обоснованными. Во многих случаях следователю не приходится выбирать время проведения обыска, т.к. принимать решение о его производстве приходится очень быстро, в противном случае, время может играть против следствия.
Теоретически следователь может провести обыск в одиночку. Но учитывая сложность расследования дел о легализации, высокой степени противодействия, а также возможной необходимости проведения обыска в нескольких местах одновременно, то необходимо подчеркнуть, что обыск по таким делам является сложным следственным действием, и требует постоянного контроля участников обыска, а также складывающейся ситуации. Поэтому обыск по делам о легализации преступных доходов всегда проводят несколько лиц, как правило, привлекаются оперативные сотрудники, а в необходимых случаях специалисты, которые помогут следователю отыскать следы преступления, обнаружить тщательно скрытые предметы.
Искомыми предметами при проведении обыска по делам, связанным с легализацией денежных средств, полученных в результате контрабанды лесоматериалов, как правило, являются – документы. В ходе обыска в месте нахождения фирмы-участника внешнеэкономической деятельности, а также в жилище генерального директора и других руководителей фирмы, необходимо отыскать и изъять компьютерную технику, смартфоны, сим-карты, бухгалтерскую документацию, относящуюся к периоду подготовки и совершения преступления, записные книжки, документы со свободными образцами почерка и подписей причастных лиц, документы содержащие сведения о признаках придания правомерного источника происхождения денежных средств. Также изымаются документы, подтверждающие реальную или фиктивную экономическую деятельность: многочисленные накладные, акты списания, журналы приема и отгрузки древесины, товарно-транспортные накладные, договоры оказания услуг, договоры купли-продажи, субаренды, подрядных и субподрядных работ, зарплатные ведомости. Среди данного массива документов очень сложно выявить преступные деяния сразу, но тем не менее при детальном анализе документации можно реконструировать механизм хищения или иного незаконного обогащения.
При совершении преступления связанных с легализацией денежных средств, логичнее начать обыск с места нахождения компьютеров, ноутбуков, серверов, смартфонов, сим-карты, на которых может храниться имеющая значение по делу информация. В служебных кабинетах руководителей фирм экспортеров обыск следует начинать с рабочего стола, сейфа, корзины для мусора, шкафов с документацией. Здесь необходимо иметь ввиду, что несмотря на служебное помещение, допуск туда могут иметь довольно большой круг лиц (от уборщицы до руководителя организации). Многие документы, имеющие отношение к расследуемому делу, могут умышленно или по неосторожности уничтожены или выброшены.
По делам о легализации денежных средств, полученных от контрабанды лесоматериалов, значительная часть интересующих следствие документов находится в помещениях государственных органов, учреждений и организаций, в том числе осуществляющих надзор за деятельностью фирмы-участника внешнеэкономической деятельности. В число таких организаций входят: Федеральная таможенная служба, Федеральная налоговая служба, Федеральная служба по ветеринарному и фитосанитарному надзору, Министерство промышленности и торговли, банковские организации. В связи с тем, что перечень интересующей документации, которая хранится в данных организациях известна органам предварительного следствия, а также известно лицо, у которого данная документация находится, то в месте ее хранения достаточно произвести выемку.
В результате обыска и выемки, могут быть установлены сведения о фиктивных фирмах и сведения о банках, в которых открыты счета данных фирм, которые возможно используются для проведения фиктивных сделок, с целью придания видимости законности происхождения денежных средств, полученных от контрабанды лесоматериалов [6, с. 61].
При производстве обыска, либо выемки, нередко возникают ситуации, когда в месте, где возможно хранится интересующая документация, хранится широкий объем различной документации, среди которой необходимо выделить только необходимые документы, имеющие значение для уголовного дела. В связи с чем к процессу проведения обыска или выемки, целесообразно привлечение специалиста. Также при изъятии компьютерной техники, либо компьютерной информации зачастую возникает необходимость в привлечении специалиста. Основными задачами специалистов, привлекаемых к процессу проведения данного следственного действия, являются: выполнение всех манипуляций с компьютерной техникой; оказание помощи следователю в описании компьютерной техники и периферийного оборудования; проведение экспресс-анализа компьютерной информации; выявление информационных следов преступлений; предотвращение уничтожения или повреждения компьютерной информации; изъятие компьютерной информации и т.д. В тоже время к привлечению специалиста для изъятия электронных средств необходимо подходить дифференцировано. Во многих случаях, когда речь идет о флешках, внешних дисках их изъятие при обыске может быть осуществлено и самим следователем, без особого риска для хранящихся на них информации. Целесообразность привлечения для этого специалиста просто отсутствует [7, с. 36]. В других же случаях без специалиста, разбирающегося в особенностях компьютерной техники, компьютерной периферии, в технических принципах работы различных устройств просто не обойтись.
Информацию с электронных носителей не во всех случаях возможно изъять даже при помощи специалистов. В ряде случаев такая информация находится в электронном облаке, при отсутствии соответствующего логина и пароля изъять, скопировать или просто ознакомиться с ней не представляется возможным. В специальной литературе отмечается: «В настоящее время понятие «облачного» хранилища и особенности проведения следственных действий по изъятию информации, хранящейся в нем, также не закреплены в законодательстве Российской Федерации. Этим активно пользуются преступные элементы общества и хранят в «облачном» хранилище огромные массивы информации. Усложняется получение информации из данных хранилищ и тем, что такие серверы могут располагаться на удалённом друг от друга расстоянии, вплоть до расположения на разных континентах» [8, с. 67].
Обыск является сложным с точки зрения психологии следственным действием. С точки зрения психологии обыск происходит в ситуации жесткого противостояния обыскивающих и обыскиваемых. Данное противостояние может выражаться в различных формах: воспрепятствование проникновению на обыскиваемый объект, насилие и оскорбления в отношении участников обыска, попытка скрыть искомые предметы, отрицание очевидных фактов, обвинения в фальсификации результатов обыска, затягивание времени [9, с. 35].
Соответственно следователь должен преодолевать такое противодействие, следить за обстановкой, предпринимать меры безопасности для всех участников обыска. Соблюдение законности при обыске, быстрота, четкость, планомерность действий при обыске способствует обеспечению безопасности при производстве обыска [10, с. 43].
Поведение лица, у которого производится обыск может стать маркером правильности направления поиска. В связи с этим следователь и оперуполномоченные подразделений экономической безопасности и противодействия коррупции должны внимательно наблюдать за обыскиваемым. Беспокойное поведение, отвлекающие разговоры, действия подозреваемого или обвиняемого, нелогичные объяснения по поводу того или иного предмета и иных обстоятельств могут свидетельствовать, что поиск осуществляется в нужном направлении, что тайник или искомые предметы находятся где-то рядом.
Успех обыска в помещении во многом зависит от его правильной организации. В условиях ограниченности времени следователь должен предусмотреть очень многие детали проведения этого следственного действия: состав группы, проникновение на объект обыска при различных сценариях развития ситуации, обеспечение специальной техникой и т. д.
Немаловажное значение при расследовании дел, связанных с легализацией, имеет следственное действие – осмотр документов. Это связано с тем, что почти все способы сокрытия преступных доходов, связаны с оформлением документов [11, с. 185]. По делам об отмывании денежных, полученных в результате контрабанды лесоматериалов, к ним относится: бухгалтерская документация; правоустанавливающие документы; документы, подтверждающие проведение финансовых операций, документы, подтверждающие реальную или фиктивную экономическую деятельность, свидетельствующие об отмывании преступных доходов.
Осмотр документов заключается в осмотре и фиксации содержащихся в них сведений. В результате осмотра документов можно получить сведения: о месте и времени совершения финансовых сделок по отмыванию; способах совершения преступления; сведения о количестве и суммах отмытых денежных средств; сведения о лицах, и организациях причастных к легализации и т.д.
Исходя из результатов обыска и выемки, осмотра документов следователь решает какие именно следующие следственные действия необходимо осуществить. Так, В. В. Пушкарев справедливо отмечает, что «обнаружение при обыске искомых объектов оказывает сильное психологическое влияние на подозреваемого (обвиняемого), поэтому сразу же после обыска необходимо допросить его с использованием полученных и иных данных» [12, с. 61].
Выводы и заключение
По делам связанных с легализацией денежных средств, полученных в результате контрабанды лесоматериалов, особо необходимо соблюдение такого условия как внезапность его проведения. Изъятая в ходе обыска и выемки документация, направляется для проведения судебно-бухгалтерских экспертиз, с целью дальнейшего установления суммы легализованных денежных средств. Кроме назначения экспертиз, по результатам рассматриваемых следственных действий может быть запланирован и проведен целых ряд следственных действий и дальнейших оперативно-розыскных мероприятий, а также могут выдвигаться новые версии совершения преступления. Таким образом, качество и эффективность проведения таких следственных действий, как обыск, выемка, осмотр документов, имеют одно из важнейших значений для успешного расследования дел о легализации денежных средств, полученных в результате контрабанды лесоматериалов.
[1] Следователем Тайшетского ЛО МВД России на транспорте возбуждено уголовное дело о легализации преступных доходов URL: https://xn--b1asrj.xn--b1aew.xn-p1ai/novosti/item/47073822 (дата обращения 06.03.2024)
[2] Оперативная статистическая информация о состоянии преступности и результатах выявления и раскрытия преступлений за 12 месяцев 2023 г. ФКУ «ГИАЦ МВД России» [Электронный ресурс]. URL: http://10.5.0.15 (дата обращения 05.03.2024)
1. Krachun YU.V. Proizvodstvo obyska po delam o legalizacii (otmyvanii) denezhnyh sredstv ili inogo imushchestva, priobretennyh kriminal'nym putem: organizacionnye i taktiko-kriminalisticheskie osobennosti [Conducting a search in cases of legalization (laundering) of funds or other property acquired by criminal means: organizational and tactical-criminalistic features]. Izvestiya Tul'skogo gosudarstvennogo universiteta. Ekonomicheskie i yuridicheskie nauki. - Proceedings of Tula State University. Economic and legal sciences. (4-2) - 2014. - pp. 75-28. (in Russian).
2. Stepanenko D.A. Poznavatel'nye tekhnologii v processe rozyska sub"ekta, sovershivshego prestuplenie [Cognitive technologies in the process of searching for the subject who committed the crime]. Kriminalistika: vchera, segodnya, zavtra: Sbornik nauchnyh trudov, Irkutsk, 31 marta - 01 aprelya 2015 goda. - Criminology: yesterday, today, tomorrow: Collection of scientific papers, Irkutsk, March 31 - April 01, 2015 / East Siberian Institute of the Ministry of Internal Affairs of Russia. Volume Issue 6. - Irkutsk: East Siberian Institute of the Ministry of Internal Affairs of the Russian Federation, 2015. - pp. 199-204. (in Russian).
3. Tret'yakova E.I. Nekotorye problemy proizvodstva obyska v pomeshcheniyah [Some problems of conducting a search in the premises]. Deyatel'nost' pravoohranitel'nyh organov v sovremennyh usloviyah: sbornik materialov XXII mezhdunarodnoj nauchno-prakticheskoj konferencii: v 2 tomah, Irkutsk, 18-19 maya 2017 goda. Tom I. - Irkutsk: Vostochno-Sibirskij institut Ministerstva vnutrennih del Rossijskoj Federacii. - The activities of law enforcement agencies in modern conditions: collection of materials of the XXII International scientific and practical conference: in 2 volumes, Irkutsk, May 18-19, 2017. Volume I. - Irkutsk: East Siberian Institute of the Ministry of Internal Affairs of the Russian Federation, 2017. - pp. 428-432. (in Russian).
4. Ivanov P.I. Metodika rassledovaniya prestuplenij, svyazannyh s legalizaciej dohodov, priobretennyh prestupnym putem, kak instrument povyshenij effektivnosti ih rassledovaniya [The methodology of investigating crimes related to the legalization of criminally acquired income as a tool to increase the effectiveness of their investigation]. Trudy Akademii upravleniya MVD Rossii. - Proceedings of the Academy of Management of the Ministry of Internal Affairs of Russia. - 2022. - № 2(62). - Pp. 54-62. (in Russian).
5. Bodunova K.G. Aktual'nye voprosy podgotovki k provedeniyu obyska [Current issues of preparation for the search]. Policejskaya deyatel'nost' - Police activity. 2022. No. 5. pp. 15-16. (in Russian).
6. Selyanina E.V. Metodika rassledovaniya legalizacii prestupnyh dohodov v bankovskoj sfere [Methods of investigation of money laundering in the banking sector]. Vestnik Krasnodarskogo universiteta MVD Rossii. - Bulletin of the Krasnodar University of the Ministry of Internal Affairs of Russia. - 2012. - 3(17). - Pp. 60-63. (in Russian).
7. Zuev S.V. Razvitie informacionnyh tekhnologij v ugolovnom sudoproizvodstve [Development of information technologies in criminal proceedings] Moscow: Yurlitinform, 2018. - 248p. (in Russian).
8. Murzin F.A., Batura T.V., Semich D.F. Oblachnye tekhnologii: osnovnye modeli, koncepcii i tendencii razvitiya [Cloud technologies: basic models, concepts and development trends]. Programmnye produkty i sistemy. - Software products and systems. 2014. No. 3 (107). pp.64-72. (in Russian).
9. Gribunov O.P., Unzhakova S.V. Protivodejstvie rassledovaniyu prestuplenij i mery po ego preodoleniyu [Countering the investigation of crimes and measures to overcome it]. Vostochno-Sibirskij institut MVD RF. - East Siberian Institute of the Ministry of Internal Affairs of the Russian Federation. Irkutsk: East Siberian Institute of the Ministry of Internal Affairs of the Russian Federation, 2019. - 132p. (in Russian).
10. Merkulov M.A., Abrosimov I.I. Aktual'nye problemy proizvodstva obyska i vyemki v kontekste obespecheniya bezopasnosti prav uchastnikov ugolovnogo processa [Actual problems of search and seizure in the context of ensuring the security of the rights of participants in the criminal process]. Vestnik Prikamskogo social'nogo instituta. - Bulletin of the Prikamsky Social Institute. 2020. No. 1 (85). pp. 40-44. (in Russian).
11. ZHambalov D.B. Osobennosti proizvodstva otdel'nyh sledstvennyh dejstvij po delam o legalizacii prestupnyh dohodov [Features of the production of individual investigative actions in cases of money laundering]. Problemy i perspektivy razvitiya gosudarstva i prava v XXI veke: Materialy XIII Vserossijskoj nauchno-prakticheskoj konferencii, posvyashchennoj 60-letiyu Vostochno-Sibirskogo gosudarstvennogo universiteta tekhnologij i upravleniya, Ulan-Ude, 09-12 iyunya 2022 goda / Pod redakciej I.A. SHaraldaevoj. - Ulan-Ude: Vostochno-Sibirskij gosudarstvennyj universitet tekhnologij i upravleniya. - Problems and prospects of State and Law development in the XXI century: Materials of the XIII All-Russian Scientific and Practical Conference dedicated to the 60th anniversary of the East Siberian State University of Technology and Management, Ulan-Ude, June 09-12, 2022 / Edited by I.A. Sharaldaeva. - Ulan-Ude: East Siberian State University of Technology and Management, 2022. pp. 181-186. (in Russian).
12. Pushkarev V. V. Poryadok i taktika proizvodstva obyska [The order and tactics of the search]. Epoha nauki. - The age of science. 2017. No. 11. pp. 56-62. (in Russian).
